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转自：财联社
刚开年，券商监管罚单便呈批量落地态势。
1月9日，来自黑龙江、浙江、深圳等证监局公布6张罚单，江海证券及旗下哈尔滨红军街证券营业部，被采取出具警示函措施；信达证券温州瓯江路证券营业部、营业部负责人王忠伟以及从业人员黄旭东均被采取出具警示函措施；证券从业人员LIN YAN因借用他人名义持有、买卖证券，被处以30万元罚款，LIN YAN累计亏损高达1406.34万元。
叠加此前披露的罚单，开年短短6个工作日内监管已开出9张罚单，波及5家券商及5名从业人员。
暴露出的问题颇具代表性，包括“两融绕标”、第三方违规招揽客户、无证展业、违规炒股等。上述券商经纪业务罚单延续了2025年以来针对券商违规行为的高压监管态势，精准命中了经纪业务中屡禁不止的合规痼疾。
江海证券连收2张罚单
江海证券存在以下问题，一是第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；二是从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等。
黑龙江证监局要求，江海证券应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平。
江海证券哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题。
黑龙江证监局要求，江海证券哈尔滨红军街证券营业部应加强合规内控管理，并在30日内书面报告整改情况。
信达证券因两融绕标管控不足遭“三罚”
信达证券所收罚单，是基于同一违规事项的“三罚”，当事人、分支机构、负责人同时遭罚。
信达证券温州瓯江路证券营业部存在以下问题，一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。
黄旭东在信达证券温州瓯江路证券营业部从业期间，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出黄旭东未有效控制自身执业行为的合规风险。
浙江证监局指出，王忠伟作为营业部负责人对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任。应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
八年违规炒股巨亏逾1400万
LIN YAN涉案最早发生在10年前，持续时间长达近8年。
2015年8月6日至2017年3月14日，2017年7月1日至2023年1月5日期间，LIN YAN使用李某某相关证券账户持有、买卖多只股票及可转债。
2016年6月21日至2017年3月14日，2017年7月1日至2020年12月25日期间，LIN YAN使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。
2020年12月25日至2021年2月3日期间，LIN YAN使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。
经交易所核算，LIN YAN上述行为累计亏损1406.34万元。
根据当事人违法行为的事实、性质和社会危害程度，并结合其配合调查等情节，深圳证监局就LIN YAN违法持有、买卖证券行为，处以30万元罚款。
此案例具有鲜明警示意义，处罚的核心是对违法行为的惩戒，而非仅与盈利挂钩，它打破从业人员“亏损即无责”的侥幸心理。
开年一周9罚
数据统计显示，截至1月9日，开年以来短短6个工作日，监管已经发布9张罚单，波及5家券商，包括国新证券、信达证券、第一创业、华泰证券、江海证券，有5人遭罚。
涉及的违规行为包括私下接受投资者委托买卖证券、违规获取不正当利益、融资融券业务违规、违规操作客户账户、违规炒股等。
浙江证监局披露罚单较多，有3张，黑龙江证监局出具2张，深圳、江西、四川、河北证监局均出具1张罚单。
新年伊始的首批监管处罚，已清晰传递出证券业的监管风向，从“事后惩处”转向“过程穿透”。通过密集的“双罚”与“多罚”，监管旨在推动主体责任层层压实，使合规要求不再停留于纸面，而是真正融入业务的血液与脉搏。
（财联社记者 高艳云）
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